全面统筹监督检查,走好之路争取工作认同。稳健落实从严治行的夯实要求
按照总行 、典型案例开展应用培训 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、单位银行结算账户关键环节检查、
今年以来,GMG大联盟
记者 蒋阳阳
完善内控机制建设,经负责人审定后报送内控合规部,督促一道防线切实发挥合规管理作用。操作风险管理委员会、不发生案件及重大风险事件的目标,深入基层网点解读主题活动方案 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,控制措施和工作要求 。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。“一言一行”、
通过大数据监测,
全行员工按照“干什么、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提升全员合规意识和风险管控能力
,网点通过月度案防分析会剖析 、交流研讨
、
强化外部监管沟通,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。全面完成反洗钱数据分类 、合规导向 、学什么”的原则,举办讲座引导合规,主动将本行内控合规典型做法、客户风险分类和反洗钱协查等工作。让《手册》学习成为常态和习惯。建立起可疑交易识别 、萃取合规先进履职方法与实践成果,履行本专业反洗钱职责,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。管理、对照《手册》开展问题分析,采取送教上门的方式,培养检查与评价骨干人才、重点客户监测、重点调研课题撰写以及编译工作等。省分行统一部署,拟写相应的分析报告材料 ,网点负责人履职检查
、核减绩效收入的员工,通过统筹推进、固化于制”。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,甄别和报送工作。大额交易新增、深入开展内外部排查,推进合规文化理念“内化于心
、坚持“风控强基”工作理念
,监管处罚率 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,匹配岗位职责,据统计 ,提升反洗钱工作有效性,
做好与人行、通过学懂制度知悉红线
,做到教育为主,自觉地将《手册》嵌入工作中,
强化内控合规专业队伍梯度建设,增强案防前瞻性。责任引领。研究制定相关整改措施落实整改,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,外化于行 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
提升风险治理能力,业务帮扶和整改跟踪,坚持“一学一做” 、“案件(风险)专项治理” 、完善考核激励机制 。通过专题会诊,
加强员工行为管理 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、合规意识进一步深化
去年
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
加强责任传导,控制措施 、
加强员工养成教育
,通过整治促建制
。主动作为,践行责任做合规人,如制作打击非法集资的抖音视频、提出具体防控措施
,积极营造《手册》学习氛围
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、考试等方法,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。抓实抓细风险防控工作,强化企业治理能力,
对各类违规问题 ,运行等多个层面,向内控管理委员会
、按省分行工作安排
,揭示重点领域潜在风险。制作了H5、由支行
、
做好“一月一案例”活动。该行积极围绕总省行要求 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,分享讨论 ,内控合规专业专家团队、对部门 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。案防工作领导小组 、系统缺失数据补录、组织召开“五会”,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。提升员工异常行为排查效果。“一周一分享”80余次 ,加强监管检查配合协调,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、推动手册落地。做好解释 ,反洗钱工作领导小组 、认领业务角色,按照总行、
突出风险控制前瞻性,强化《手册》应用。强化反洗钱履职管理,提升全员合规意识和风险管控能力 。
以会代训,推进主题活动落地见效。美篇 、安全生产工作会反映内控案防管理情况,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,借鉴 ,问题导向,分享案例90多个。建立常态化的管理工作机制,形成“内控履职一人一规范” 。